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證券從業資格考試

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2020年證券從業資格考試金融市場基礎知識模擬題(五)

來源:中華考試網  [2020年1月30日]  【

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  1.下列不屬于證券公司內部控制應當遵循的原則的是(  )。

  A.健全

  B.合理

  C.及時

  D.獨立

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  2.投資者持有某上市公司(  )股份時,繼續收購的,應當履行其強制收購義務。

  A.40%

  B.30%

  C.20%

  D.10%

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  3.按照發行時證券的性質,證券分為(  )。

  A.可轉換債券、可轉換優先股票

  B.可轉換普通股票、可轉換優先股票

  C.可轉換債券、可轉換普通股票

  D.可轉換債券、信用債券

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  4.(  )為金融債券的登記、托管機構。

  A.中國人民銀行

  B.國債登記結算公司

  C.交易所

  D.中國證監會

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  5.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負(  ),由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價,并經證券交易所確認后成交。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

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  6.(  )是資金需求者最基本的籌資手段。

  A.向銀行借款

  B.發行債券

  C.發行證券

  D.募集捐款

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  7.政策性銀行發行金融債券應向(  )報送金融債券發行申請。

  A.中國證監會

  B.中國人民銀行

  C.國家發展和改革委員會

  D.國有資產管理委員會

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  8.按照產品形態,金融衍生工具可以分為(  )。

  A.交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具

  B.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具

  C.貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具

  D.金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換

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  9.(  )是衡量一個基金經營業績的主要指標。

  A.基金資產凈值

  B.基金資產總值

  C.基金份額凈值

  D.基金總份額

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  10.(  )是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權。

  A.附有出售選擇權條款的債券

  B.附有贖回選擇權條款的債券

  C.附有可轉換條款的債券

  D.附有交換條款的債券

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責編:jianghongying

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