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證券從業資格考試

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2020年證券從業資格考試法律法規精選習題(十三)

來源:中華考試網  [2020年1月30日]  【

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  1.收購人所持有的被收購公司的股份達到該公司的股份總數的(  )以上的,該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

  A.65%

  B.70%

  C.75%

  D.80%

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  2.證券經營機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務,拒不改正且情節嚴重的,由中國證監會單處或者并處警告和(  )罰款。

  A.3萬元以下

  B.1萬元以上3萬元以下

  C.1萬元以上5萬元以下

  D.5萬元以下

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  3.持有證券公司股份增至(  )以上的股東,其持股資格應當經中國證監會批準。

  A.3%

  B.5%

  C.6%

  D.10%

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  4.發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的,依法移送司法機關,追究其(  )。

  A.民事責任

  B.刑事責任

  C.法律責任

  D.經濟責任

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  5.下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法中,錯誤的是(  )。

  A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協議,明確雙方的權利和義務

  B.接受委托的,財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

  C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規程,對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查

  D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查,提供相應的文件資料

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  6.非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過(  )。

  A.100人

  B.20人

  C.200人

  D.300人

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  7.以商業零售為主的有限責任公司,其注冊資本的最低限額為(  )萬元。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.50

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  8.下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是(  )。

  A.期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的

  B.證券交易成交額累計在50萬元以上的

  C.獲利或者避免損失數額累計在10萬元以上的

  D.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

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  9.股份有限公司的設立方式(  )。

  A.只能是發起設立

  B.只能是募集方式設立

  C.發起設立是由發起人認購其中一部分股本,其余公開向社會公眾募集

  D.股份有限公司設立包括發起設立和募集設立

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  10.下列關于證券發行的描述中,錯誤的是(  )。

  A.未經依法核準,任何單位和個人不得公開發行證券 B.向不特定對象發行證券屬于公開發行

  C.向累計超過200人的特定對象發行證券屬于公開發行 D.公開發行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

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責編:jianghongying

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