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證券從業資格考試

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2020年證券從業資格考試法律法規精選習題(十二)

來源:中華考試網  [2020年1月30日]  【

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  1.上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的,應當由股東大會作出決議,并經出席會議的股東所持表決權的(  )以上通過。

  A.2/3

  B.1/3

  C.1/2

  D.1/4

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  2.在違規披露、不披露重要信息的責任中,信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的,其負責人應當認定為(  )。

  A.直接行為人

  B.直接負責的主管人員

  C.企業

  D.個人

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  3.有限責任公司是以其全部資產對其債務承擔責任,股東(  )對公司承擔有限責任。

  A.以其所認繳的出資額為限

  B.所持股份的金額

  C.所持股份的金額和全部資本

  D.所擁有的全部資產

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  4.股票發行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量(  )的,為發行失敗。

  A.30%

  B.50%

  C.70%

  D.90%

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  5.在我國設立有限責任公司,股東人數最多不能超過(  )個。

  A.30

  B.40

  C.50

  D.60

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  6.從業人員拒絕協會調查或者檢查的,或者所聘用機構拒絕配合調查的,由協會責令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節嚴重的,由中國證監會給予從業人員暫停執業(  )個月。

  A.3~6

  B.6~12

  C.3~9

  D.3~12

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  7.下列選項中,屬于境內法人申請開立證券賬戶的相關內容的是(  )。

  A.委托他人代辦的,需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

  B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”,并提交本人有效身份證明文件及復印件

  C.客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”,并提交有效身份證明文件(企業法人營業執照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件

  D.客戶填寫“合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

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  8.分公司在總公司授權范圍內進行經營活動,由(  )承擔法律后果。

  A.分公司

  B.總公司

  C.證券公司

  D.證券交易所

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  9.證券公司應當自每月結束之日起(  )個工作日內,報送月度報告。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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  10.協會以外主體做出的、符合相關規定條件的獎勵信息,會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起(  )個工作日內向協會誠信管理系統申報,協會審核后記人誠信信息系統。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

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責編:jianghongying

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