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證券從業資格考試

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2020年證券從業資格考試法律法規精選習題(十一)

來源:中華考試網  [2020年1月30日]  【

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  1.下列關于有限責任公司組織機構的說法中,錯誤的是(  )。

  A.一般的有限責任公司,其組織機構為股東會、董事會和監事會

  B.股東人數較少和規模較小的有限責任公司,其組織機構為股東會、執行董事和監事

  C.一人有限責任公司也要設股東會

  D.國有獨資有限責任公司,其組織機構為股東會、董事會和監事會

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  2.下列屬于擅自公開發行證券特征的是(  )。

  A.非公開發行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的

  B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

  C.向特定對象發行證券累計超過200人的

  D.非公開發行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

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  3.下列不屬于基金份額持有人權利的是(  )。

  A.參與分配清算后的剩余財產

  B.分享基金財產收益

  C.按基金契約及其他有關規定,運作和管理基金資產

  D.查閱或復制公開披露的基金信息資料

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  4.證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件不包括(  )。

  A.企業法人營業執照

  B.年檢申請報告

  C.年度業務報告

  D.經注冊會計師審計的財務會計報表

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  5.基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循(  )。

  A.投資人利益優先原則

  B.全面性原則

  C.客觀性原則

  D.及時性原則

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  6.背信運用受托財產罪侵犯的客體是(  )。

  A.金融管理秩序和客戶的合法權益

  B.復雜客體

  C.自然人和單位

  D.特殊客體

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  7.證券賬戶卡掛失補辦時,(  )查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性,在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實時復核。

  A.經辦人

  B.申請人

  C.復核員

  D.簽章人

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  8.下列(  )情形下,證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。

  A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

  B.客戶支付與證券教育有關的傭金、費用或者稅款

  C.證券公司借用客戶資金,30日內還清

  D.法律規定的其他情形

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  9.下列關于公司股東股權外部轉讓的描述中,錯誤的是(  )。

  A.股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的,視為同意轉讓

  B.其他股東半數以上不同意轉讓的,不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的,視為同意轉讓

  C.經股東同意轉讓的股權,在同等條件下,其他股東有優先購買權

  D.股東向股東以外的人轉讓股權,應當經其他2/3以上的股東同意

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  10.下列關于監管部門對發布證券研究報告業務有關規定的說法中,錯誤的是(  )。

  A.證券公司應當將擬參與媒體證券節目情況,事先向住所地證監局進行報備

  B.應當宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力

  C.不得傳播虛假、片面和誤導性信息

  D.證券公司員工參與廣播電視證券節目的,應當履行公司內部審批管理程序,參照有關要求,在節目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

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責編:jianghongying

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