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證券從業資格考試

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2020年證券從業資格考試法律法規精選習題(十)

來源:中華考試網  [2020年1月30日]  【

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  1.下列不屬于非法集資特點的是(  )。

  A.未經有關部門依法批準集資

  B.以合法形式掩蓋其非法集資的實質

  C.只承諾在一定期限內返還本金

  D.向社會公眾(不特定對象)籌集資金

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  2.證券公司經營融資融券業務時,在證券登記結算機構開立的賬戶不包括(  )。

  A.融券專用證券賬戶

  B.信用交易證券交收賬戶

  C.信用交易資金交收賬戶

  D.客戶信用交易擔保資金賬戶

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  3.有限責任公司的權力機關是(  )。

  A.股東會

  B.董事長

  C.監事長

  D.經理

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  4.(  )是證券自營業務的最高決策機構。

  A.監事會

  B.董事會

  C.自營業務部門

  D.投資決策機構

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  5.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(  )年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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  6.在證券經紀業務中,客戶回訪應當留痕,相關資料應當保存不少于(  )年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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  7.證券經紀業務營銷人員在執業時,(  )。

  A.可以在委托合同約定以外的代理權限、代理期間、執業地域范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動

  B.只能接受一家證券公司的委托,專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

  C.在從事客戶招攬和客戶服務等活動時,不需要明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執業地域范圍

  D.可以同時在其他機構任職或者同時接受其他機構委托

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  8.在融資融券業務的賬戶體系中,(  )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

  A.信用交易證券交收賬戶

  B.信用交易資金交收賬戶

  C.融資專用資金賬戶

  D.客戶信用交易擔保資金賬戶

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  9.證券公司從事證券資產管理業務融資融券業務,應當按照規定編制對賬單,按(  )寄送客戶,證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

  A.周

  B.月

  C.季度

  D.年

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  10.下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件的說法中,錯誤的是(  )。

  A.有500萬元人民幣以上的注冊資本

  B.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施

  C.有健全的內部管理制度

  D.具備中國證監會要求的其他條件

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責編:jianghongying

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